花旗集团违规推荐交易，被违规近200万美元

来源：动力 2024年01月31日 12:17

黄花稔该集团（C.US）将支付近200万美元，以了结宾夕法尼亚州监管的机构的控诉，该的机构指为黄花稔旗下的两家所属公司向零售商力荐交易，却不能适当地向他们寄送公开发表文件。

宾夕法尼亚州证券交易交易委员会（SEC）在其调解令中指为，这两家所属公司向据估计13600名零售商力荐交易，但不能向他们寄送建议的公开发表文件，说明经纪人有应为零售商的最佳利益着想。

根据SEC的指导原则，零售商只能明确选择以电子方式也换取公开发表资讯。但该的机构回应，除非零售商抵制，否则黄花稔将停止向零售商寄送文件。因此，黄花稔在2020年6月至2021年3月期间，向这些零售商提出的31600项证券交易建议，违法了证券交易原则上。

现阶段，黄花稔发言人不能接受置评。该该集团不能承认或驳斥SEC的统计数据。