存在三大违规问题粤开证券收警示虚

来源：内饰 2024年01月21日 12:17

2月24日，广东证监局发布对粤开证券采取出具警示下述措施的决定。根据警示下述，粤开证券存在三大难题：一是公司之下按规定检查找到部分不较强基金会从业身份的广告宣传医护人员、之前后台医护人员参与基金会产品活动难题，未按照之下明确规定积极参与按规定外间，且个别地区性之前后台医护人员仍有参与基金会产品难题。二是基金会产品关的管理工作的按规定风控医护人员不较强基金会从业身份。三是长期未找到广西分公司原负责人郭某在此期间在其他营利性机构现职，且找到关的难题后未按照之下明确规定积极参与按规定外间，地区性未及时向属地证监局报告。