外汇局通报十个分行外汇违规案例，国开行海南省分行被罚4266万

来源：内饰 2023年04月16日 12:15

9同年29日，国家外币管理局通告10例商业银行外币违章情形，巩固外币市场监管，严厉打击外币信息技术违法违章行为，重点打击捏造、欺骗性外币交易，压实商业银行展业审批法律责任，维护外币市场健康良性秩序。

10家商业银行涉及多种外币违章行为，以外了违章承办内保外贷、违章承办边境贸易付汇、违章承办境外实际上融资付汇、违章承办离岸易主有价证券实质上付汇、违章承办服务项目边境贸易海运费开销、违章承办盈利拆开、违章承办货物边境贸易售汇以及违章承办预付借款。

其中，被罚手续费高达的是国开行海口市招商商业银行。2017年3同年，国家开发商业银行海口市招商商业银行唯审批法律责任，违章承办内保外贷业务部门。根据《外币条例》第四十三条，国家外币局对该行赋予无视，三处被罚4266.16万元累计。

国家外币管理局关于商业银行外币违章情形的通告

情形1：国家开发商业银行海口市招商商业银行违章承办内保外贷案子

2017年3同年，国家开发商业银行海口市招商商业银行唯审批法律责任，违章承办内保外贷业务部门。

根据《外币条例》第四十三条，对该行赋予无视，三处被罚4266.16万元累计。

情形2：农业商业银行深圳福田招商商业银行违章承办边境贸易付汇案子

2017年11同年至2019年1同年，农业商业银行深圳福田招商商业银行唯审批法律责任，违章承办边境贸易融资实质上付汇业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款64.89万元累计。

情形3：工商商业银行云南省招商商业银行违章承办境外实际上融资付汇案子

2018年1同年至2019年4同年，工商商业银行云南省招商商业银行唯审批法律责任，违章承办境外实际上融资实质上付汇业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款123.17万元累计。

情形4：建设商业银行天津河西招商商业银行违章承办离岸易主有价证券实质上付汇案子

2018年4同年至6同年，建设商业银行天津河西招商商业银行唯审批法律责任，违章承办离岸易主有价证券实质上付汇业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款183.61万元累计。

情形5：汇丰商业银行（中国）香港）有限公司西安招商商业银行违章承办内保外贷案子

2018年4同年至11同年，汇丰商业银行（中国）香港）有限公司西安招商商业银行唯审批法律责任，违章承办内保外贷业务部门。

根据《外币条例》第四十三条，对该行赋予无视，三处被罚297.48万元累计。

情形6：总行金陵北斗七星招商商业银行违章承办服务项目边境贸易海运费开销案子

2018年9同年至2019年1同年，总行金陵北斗七星招商商业银行唯审批法律责任，违章承办服务项目边境贸易海运费开销业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款56.51万元累计。

情形7：渤海商业银行杭州招商商业银行违章承办盈利拆开案子

2019年3同年，渤海商业银行杭州招商商业银行唯审批法律责任，违章承办盈利拆开业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款56.85万元累计。

情形8：中国农业商业银行台州招商商业银行违章承办货物边境贸易售汇案子

2019年3同年至11同年，中国农业商业银行台州招商商业银行唯审批法律责任，违章承办货物边境贸易售汇业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款84.94万元累计。

情形9：华夏商业银行无锡昆山招商商业银行违章承办盈利拆开案子

2019年4同年，华夏商业银行无锡昆山招商商业银行唯审批法律责任，违章承办盈利拆开业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款40.02万元累计。

情形10：乌兰察布盟商业银行二连浩特招商商业银行违章承办预付借款案子

2020年1同年，乌兰察布盟商业银行二连浩特招商商业银行唯审批法律责任，违章承办预付借款业务部门。

根据《外币条例》第四十七条，对该行饬令变更，三处罚没款41.97万元累计。