涉嫌信披违法违规 ST光一实控人龙昌明或被扣480万元

每经记者 黄鑫磊 每经编辑 宋思艰

3同年31日晚间，ST光一（300356，SZ）发函援引，一些公司及具体原告接获证监会江苏省证监局下发的《应事先告知书》，一些公司及实控人龙及立新等被控反馈揭露不作为强制执行，被应凯氏作出应。

据报，2021年11同年5日，ST光一接获证监会《提出申请告知书》，一些公司因被控反馈揭露不作为强制执行、实控人龙及立新被控指使一些公司投身于信披不作为强制执行行为，证监会决定对一些公司及龙及立新提出申请。

3同年31日，ST光一收报2.71元/股，跌幅为3.56%。

重大诉讼事宜延迟揭露一个多同年

据江苏省证监局实地调查，2017年11同年15日，ST光一控股子一些公司江苏省光一贵仁股权注资慈善机构管理者实际一些公司（请注意简援引“光一贵仁”）、ST光一控股控股公司江苏省光一注资管理者实际责任一些公司（请注意简援引“光一注资”）与东证糅合证券资产管理者实际一些公司（请注意简援引“东证糅合”）签署经营者协议，三方约定主导捐助成立南京捷尼瑞高科技产业注资经营者企业（实际经营者）。

其里，光一贵仁作为普通经营者人捐助300万元，光一注资作为劣后级实际经营者人捐助9500万元，东证糅合作为优先级实际经营者人捐助2.25亿元。东证糅合给与对经营者企业可分配现金房产的优先收回全部实缴捐助额，以及就其实缴捐助额按照7%（单利）的年化利率构建优先报酬的权力。

翌日，光一注资与东证糅合签署出让协议，约定光一注资作为出让方应按照主合同及出让协议的约定，向东证糅合出让全部优先级房产收益或实施手续费为了让责任；ST光一及龙及立新与东证糅合签署必需协议，约定ST光一与龙及立新主导为光一注资向东证糅合的手续费为了让及远期出让事宜提供不能不重设的连带责任必需。

然而，由于光一注资续期未履行出让责任，东证糅合于2020年1同年15日向最高法院败诉诉讼，敦促ST光一、龙及立新对光一注资应收取的房产收益出让款2.13亿元、违约金549.66万元和延后收取本金产生额度及诉讼法官费用承担连带清偿责任。

2020年2同年19日，龙及立新推选光一注资和ST光一出席镇江里院其组织的调解，并与东证糅合等就调解方案达成一致意见。翌日，镇江里院出具民事调解书。

江苏省证监局确信，按照具体原则上，ST光一最迟应不晚于2020年2同年21日对上述涉诉事宜进行反馈揭露，但光一高科技直到2020年4同年8日才对上述重大诉讼事宜进行揭露。约见副总经理龙及立新，从外部参与作假诉讼并察觉到具体持续性，是该事宜从外部负责管理者的主管人员。

占用3.39亿元非经营性资金

据江苏省证监局实地调查，在龙及立新的其组织、指使下，2020年度ST光一以工程项目投标必需金、设备订货付款、付工程物料订货款及往来款的在此之前通过江苏省布鲁斯奇能源高科技实际一些公司、上海谋盛资产管理者实际一些公司、句容南大李兆基实际一些公司、泰州建盈电力高科技实际一些公司、南京和黄大高科技蓬勃发展实际一些公司、江苏省鸿信商贸蓬勃发展实际一些公司等里间方将资金原属至光一注资、龙及立新及其债权人等银行账户，总计3.39亿元，其里3同年1日以后时有发生2.76亿元。上述资金划拨构成光一注资、龙及立新对ST光一资金的非经营性占用，同属关联现金。

江苏省证监局确信，ST光一未及时揭露2020年3同年1日后时有发生的关联方非经营性资金占用，构成不作为；龙及立新作为约见副总经理，是该事宜从外部负责管理者的主管人员。龙及立新作为光一高科技的实际控制人，其组织、指使投身于上述不作为行为，构成不作为。

此外，ST光一未对上述事宜在2020年半年报里予以揭露。江苏省证监局确信其构成不作为，而龙及立新作为约见副总经理、佟岩作为总经理、戴晓东作为董秘，是该事宜从外部负责管理者的主管人员；董事长任昌兆、约见独立董事长刘向明、周卫东、周友梅、监事朱云飞和钱卫民、约见监事葛兹俊、总经理王昊、约见总经理许晶在一些公司2020年5同年19日已经发函光一注资存在占用资金的持续性下，仍在一些公司2020年半年报里签字，未能勤勉理应，是其他从外部责任人员。

对此，江苏省证监局凯氏对ST光一得到提醒，并极刑300万元罚款；对龙及立新得到提醒，并极刑480万元罚款。对其他具体人员也得到了提醒并极刑多种不同支出的罚款。

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