内幕交易“合众思壮”遭罚没1411万元 敏感期与公司财务总监通电话15次

露的资讯形成，揭露的资讯公开于2017年1同年19日。郑某平为本次售予法律条文的关键因素，右侧某立、顾某林负责具体售予文书工作，为本检方揭露的资讯去向，揭露的资讯知晓时间为不晚于2016年8同年10日。

二、董玮用到本人及“行政拘留男”“董某身下”银行银行帐户在揭露的资讯寻常据悉结算“合众思壮”

（一）董玮与揭露的资讯去向顾某林在揭露的资讯寻常据悉求助注意到

顾某林系合众思壮常务董事，全程积极参与了合众思壮的相当程度国有资产重一组新项目，为本检方揭露的资讯去向。董玮与顾某林系朋友，三人关系非常好。董玮有两个手机号，大致相同139XXXX0638（表列出全称董玮139手机号）、189XXXX0278（表列出全称董玮189手机号）。董玮139手机号主要在文书工作中所用到，董玮189手机号主要在牵涉私事时用到。董玮和顾某林仅能在董玮用到其189手机号时就为聊个人信息的好事上实现共识。

揭露的资讯寻常据悉，2016年10同年14日至11同年21日，董玮与顾某林有15次通信联系，董玮用到的仅为董玮189手机号。

（二）董玮用到本人及“行政拘留男”“董某身下”银行银行帐户结算“合众思壮”

行政拘留男系董玮年前妻的母亲，董某身下系董玮的父亲。揭露的资讯寻常据悉，董玮具体控制和用到“董玮”财达银行银行帐户、“董玮”惠州银行银行帐户、“行政拘留男”银行银行帐户和“董某身下”银行银行帐户（表列出全称“董玮”银行帐户一组）结算“合众思壮”，其用到本人189手机和本人电脑程式下单结算“合众思壮”。

（三）银行帐户贷款上述情况

“董玮”银行帐户一组结算“合众思壮”的贷款主要来源于董玮。其中所，“董玮”惠州银行银行帐户中所，有280万元来自于揭露的资讯去向顾某林的配偶张某。

（四）银行帐户结算上述情况

“董玮”银行帐户一组在寻常据悉结算“合众思壮”的具体上述情况如下：

“董玮”财达银行银行帐户于2014年8同年19日开镌刻财达银行北平花园路营业部。揭露的资讯寻常据悉，2016年10同年17日至2016年12同年27日，购回“合众思壮”171，900股，购回数额7，212，306元，年前夕有千张，2017年3同年22日港交所后全部千张，相同千张因数191，900股（含红股），千张数额8，457，595.50元，扣除结算纳税，获利多达1，233，130.93元。

“董玮”惠州银行银行帐户于2016年10同年10日开镌刻惠州银行北平分的公司。揭露的资讯寻常据悉，2016年10同年17日至2016年10同年28日，购回“合众思壮”169，000股，购回数额6，966，246元，2017年3同年22日港交所后大多千张，相同千张因数287，000股（含红股），千张数额5，614，587.67元，截至2017年11同年30日，拥有者余股 200，000股（含红股），扣除结算纳税，获利多达2，546，873.59元。

“行政拘留男”银行银行帐户于2016年12同年22日开镌刻惠州银行北平分的公司。揭露的资讯寻常据悉，2016年12同年22日至2016年12同年29日，购回“合众思壮”108，210股，购回数额5，462，563元，2017年3同年22日港交所后大多千张，相同千张因数 206，610股（含红股），千张数额4，785，523.23元，截至2017年11同年30日，拥有者余股 73，600 股（含红股），扣除结算纳税，获利多达756，525.75元。

“董某身下”银行银行帐户于2015年7同年16日开镌刻财达银行北平花园路营业部。揭露的资讯寻常据悉，2016年10同年17日至2016年11同年11日，购回“合众思壮”88，200股，购回数额3，691，413元，年前夕有千张，2017年3同年22日港交所后全部千张，相同千张因数104，038股（含红股），千张数额3，863，727.27元，扣除结算纳税，获利多达166，975.90元。

董玮用到本人及“行政拘留男”“董某身下”银行银行帐户在揭露的资讯寻常据悉结算“合众思壮”，多达获利4，703，506.17元。

（五）银行帐户结算形态

2016年10同年14日（周五），董玮与顾某林通信，2016年10同年16日（周日），二人通信，2016年10同年17日（星期六），董玮开始购回“合众思壮”，购回时点反常。“董玮”银行帐户一组中所，“董玮”惠州银行银行帐户、“行政拘留男”银行银行帐户仅为新有价证券。“行政拘留男”银行银行帐户有价证券隔日随即且仅购回“合众思壮”一只作价，且具体上通过质押融资放大贷款量的蓄意。“董某身下”银行银行帐户在寻常据悉千张其拥有者的“迪马作价”“南通锻压”，千张贷款全部用于购回“合众思壮”。揭露的资讯寻常据悉，“董玮”银行帐户一组的结算数额和结算量突出放大，且具体上结算时点反常、突击队员有价证券、质押融资、千张其他作价购回涉检方作价等蓄意，就其结算蓄意突出反常。

上述事实，有就其日前、银行银行帐户文献资料及结算水、银行银行帐户文献资料、询问笔录、通信记录等证据证明，足以认定。

董玮在揭露的资讯公开年前与揭露的资讯去向顾某林通信求助，就其结算蓄意突出反常，遵守2005年《银行法》第七十三条、第七十六条第一款的明定，相关联2005年《银行法》第二百零二条说明的揭露结算蓄意。

当事者在驳斥涂料及听证中所提出批评：

一是，不认定检方涉结算蓄意相关联揭露结算，当事者与顾某林的通信内容未有牵涉揭露的资讯，当事者只是辖下“行政拘留男”“董某身下”银行银行帐户，并未有以此构陷，就其结算蓄意不具有反常官能。二是，银行帐户整体而言亏损，就其银行帐户作价质押出让利息理应总称结算成本，不算作获利数额。三是，当事者确有长线外资蓄意及数百万元的相比较亏损，具体经济先决条件无力担负起巨额经济惩罚，请求从轻或减轻惩罚。

经审核，我局相信：

第一，揭露的资讯寻常据悉，当事者与揭露的资讯去向具体上多次求助，“行政拘留男”“董某身下”银行银行帐户由董玮具体控制并用到，结合贷款来源、结算时点、突击队员有价证券以及整体而言结算数额和结算量突出放大等上述情况，当事者就其结算蓄意突出反常，相关联揭露结算。

第二，渎职扣除数额推算正确，就其银行帐户作价质押出让利息不算作获利数额的主张缺乏法律依据。

第三，事先询问书跟进时，已经明确指出了当事者渎职蓄意的事实、官能质、桥段、实用价值观损害层面，对当事者的惩罚大幅度适当，于法有据。

综上，我局对当事者的举出驳斥意见不予采纳。

根据当事者渎职蓄意的事实、官能质、桥段与实用价值观损害层面，依据2005年《银行法》第二百零二条的明定，我局最终：

拒不董玮检察机关非法拥有者的银行，返还渎职扣除4，703，506.17元，并处以9，407，012.34元被罚。

上述当事者理应自发给本惩罚最终书之日起15日内，将被罚汇交中所国银行监督管理委员会，有价证券银行：中所信银行北平分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接金明，并将左上方当事者称谓的付款凭证复印件送中所国银行监督管理委员会行政惩罚委员会私人秘书处和北平证监局通知。当事者如果对本惩罚最终不服，可在发给本惩罚最终书之日起60日害羞中所国银行监督管理委员会申请行政提出批评申请，也可在发给本惩罚最终书之日起6个同年害羞有管辖权的人民法院举出行政官司。提出批评申请和官司年前夕，上述最终不停止执行。

中所国证监会北平监管局

2021年12同年21日   

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