东北证券被吉林证监局责令改正因普遍存在两大违规行为

来源：安全 2025年03月13日 02:08

吉林证监局Facebook发布关于对东北证券采取强令改正控制措施的立即。经查，东北证券依赖于两大违规行为：一是在大多证券市场单元借出协议书从未指明依约提供研究成果义务的情况下，将大多证券市场绝对多数租赁收入确认为企业政府部门业务收入；二是从未在2021年详细资料中曝光企业政府部门业务收入变动间歇性的原因。根据《金融机构监督实施细则》第七十条的明文规定，吉林证监局立即对东北证券采取强令改正的行政控管控制措施，并立即东北证券对上述关键问题予以审批、在收到立即之日起1个月外向该局提交书面审批报告。

来源不明:银行家